h游戏在线玩 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）       托管契约 海富通中证 A100 指数证券投资基金                      （LOF）                      托管契约           基金看护东说念主：海富通基金看护有限公司            基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                      二○二五年三月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                         托管契约                                                   目       录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约    鉴于海富通基金看护有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按照干系法律法例的规定具备担任基金看护东说念主的经历和才调；    鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的经历和才调；    鉴于海富通基金看护有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）的基金看护东说念主，中国银行股份有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证 券投资基金（LOF）的基金托管东说念主；    为明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金看护东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本契约。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                      托管契约                        一、托管契约当事东说念主 （一）基金看护东说念主（或简称“看护东说念主”）   称呼：       海富通基金看护有限公司   住所：       中国（上海）摆脱生意考研区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室   法定代表东说念主:      路颖    成立时期：       2003 年 4 月 18 日   批准斥地机关：中国证券监督看护委员会   批准斥地文号：中国证监会证监基金字200348 号   组织神色： 有限包袱公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   贪图边界： 基金召募、基金销售、钞票看护和中国证监会许可的其他业务   存续时间： 抓续贪图 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：       中国银行股份有限公司   住所：       北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时期：      1983 年 10 月 31 日 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     托管契约     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织神色：股份有限公司     注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     贪图边界： 接管东说念主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理            单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；            买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证事迹及担保；代理收            付款项；提供守护箱事迹；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外            币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外            汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外            币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外            汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的            刊行及付款；资信探听、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；            国际贵金属买卖；国外分支机构贪图当地法律许可的一切银行业            务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地            货币；经中国银行业监督看护委员会等监管部门批准的其他业            务；保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。     存续时间： 抓续贪图 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约          二、托管契约的依据、方针、原则和讲解 （一）依据    本契约依据《中华东说念主民共和国合同法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《证券投资基金运作看护办法》                           （以下简称“《运作办 法》  ”）、《公开召募证券投资基金信息表现看护办法》（以下简称“《信息表现办 法》”）    《深圳证券交易所上市盛开式基金业务规定》                       （以下简称“《业务规定》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险看护规定》过火他辩论法律法例与 《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                              （以下简称“《基金合 同》”）签订。 （二）方针    签订本契约的方针是明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金 托管东说念主和海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金看护东说念主之间在基金财 产的守护、投资运作、净值盘算推算、收益分派、信息表现及相互监督等干系事宜 中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。 （三）原则 基金看护东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用的原则，经协商一致，签订 本契约。 （四）讲解    除非文义另有所指，本契约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有相 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 同含义。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              托管契约   三、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及《基金合同》的约定，建立干系的 技能系统，对基金看护东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金投资的监督与 检讨自《基金合同》获胜之日起启动。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东说念主。基金看护东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体边界赐与更新和诊治，并见知基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资边界对基金的投资进行监督；    (1)本基金抓有的股票钞票占基金钞票比例为 90%-95%，抓有的债券、现款 等其它金融用具占基金钞票的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；    (3)本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金钞票净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；    (4)本基金看护东说念足下理且在本托管东说念主处托管的一齐基金抓有一家公司刊行的 证券，不逾越该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；    (5)本基金抓有的一齐权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3%；    (6)本基金抓有的归拢权证不逾越该权证的 10%；本基金看护东说念足下理在本托 管东说念主处托管的一齐基金抓有的归拢权证，不得逾越该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金钞票净值的 0.5%；    (7)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 钞票净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基 金抓有钞票复旧证券时间，要是其信用品级着落、不再相宜投资步伐，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所呈文的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票复旧证券的比例，不得逾越 该钞票复旧证券限制的 10%；本基金看护东说念足下理的且在本托管东说念主处托管一齐基金 投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票复旧证券，不得逾越其各样钞票复旧证券共计 限制的 10%；    (11)要是法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过火它金融 养殖用具时，投资比例确信法律法例和监管机构的规定；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金看护东说念主之 外的要素甚而本基金投资于流动性受限钞票的市值共计逾越本基金钞票净值的    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可给与质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；    (14)本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并盘算推算；    （15）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的辩论约定。   《基金法》过火他辩论法律法例或监管部门取消上述限制的，履行稳妥设施 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金限制变动等基金看护东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比 例不在限制之内，但基金看护东说念主应在 10 个交易日内进行诊治，以达到步伐。法 律法例另有规定的从其规定。    （1）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金看护东说念主之 外的要素甚而本基金投资于流动性受限钞票的市值共计逾越本基金钞票净值的 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约    （2）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可给与质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；本基金看护东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可给与质押品的天赋要求与基金合同约 定的投资边界保抓一致，并承担由于不一致所导致的风险或亏本。    除上述第（1）、           （2）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动等基金看护东说念主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金 看护东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。法律法例另有规定的，从其规定。 易敌手库由银行间交易会员中财务气象较好、实力丰足、信用品级高的交易敌手 构成。基金看护东说念主不错根据践诺情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和诊治， 并见知基金托管东说念主。基金看护东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应相宜交易 敌手库的边界。基金托管东说念主对基金看护东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是 否相宜交易敌手库进行监督；    基金看护东说念主在银行间市集交易的交易方式主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇尽头情况无法按照以上方式践诺交易，基金司理需报本基金看护东说念主 的投资总监批准。 方面投资比例限制进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据辩论法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值盘算推算、各样基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 细则、基金收益分派、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                   （二）款的监督和核查中发现基金看护东说念主 违背法律法例的规定、《基金合同》及本契约的约定，应实时见知基金看护东说念主限 期翻新，基金看护东说念主收到见知后应实时查对说明并以书面神色对基金托管东说念主发出 回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查。基金看护东说念主 对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应实时向中国证 监会论述。    （四）基金托管东说念主发现基金看护东说念主的投资指示违背法律法例、《基金合同》 及本契约的规定，应当断绝践诺，立即见知基金看护东说念主，并依照法律法例的规定 实时向中国证监会论述。基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易设施也曾获胜的指 令违背法律法例和其他辩论规定，或者违背《基金合同》、本契约约定的，应当 立即见知基金看护东说念主，并实时向中国证监会论述。    （五）基金看护东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规定时期内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金看护东说念主应 积极合作提供干悉数据贵寓和轨制等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约          四、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查 礼服干系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金看护东说念主有权对基金托管东说念主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金看护东说念主盘算推算的基金钞票 净值和各样基金份额净值、根据基金看护东说念主指示办理清理交收、干系信息表现和 监督基金投资运作等四肢。 看护、无梗直事理未践诺或延伸践诺基金看护东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本契约辩论规定时，应实时以书面神色见知 基金托管东说念主限期翻新，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面神色对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金看护东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金看护东说念主见知的违法事项未能在限期内翻新的，基 金看护东说念主应依照法律法例的规定论述中国证监会。 关贵寓以供基金看护东说念主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在规定时期内回话基金 看护东说念主并改正。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                    五、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有规定，不得自行利用、责罚、分派基金的任 何财产。 整与独处。 外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同获胜前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等辩论规定的， 由基金看护东说念主在法依期限内礼聘具有从事干系业务经历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 （三）基金的银行账户的开设和看护 印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出四肢，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金看护东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的四肢。 （四）基金进行依期存款投资的账户开设和看护    基金托管东说念主根据基金看护东说念主的指示以基金方法在基金托管东说念主招供的存款银 行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的往常看护以及银行预留印鉴的 守护和使用。基金看护东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更经过中，基金看护东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 干系贵寓，并对基金托管东说念主给予积极合作和协助。 （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和看护 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金看护东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的四肢。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 一齐基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定践诺。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和看护    基金合同获胜后，基金看护东说念主负责以基金的方法肯求并取得插足寰宇银行间 同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的方法 在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的清理。在上述手续办理已矣之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的辩论有价凭据的守护    基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭据由基金托管东说念主负责 妥善守护。基金托管东说念主对其除外机构践诺灵验限制的有价凭据不承担包袱。 （八）与基金财产辩论的首要合同及辩论凭据的守护    基金托管东说念主按照法律法例守护由基金看护东说念主代表基金签署的与基金辩论的 首要合同及辩论凭据。基金看护东说念主代表基金签署辩论首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规定外，基金 看护东说念主在代表基金签署与基金辩论的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的蓝本，以便基金看护东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。首要合同由 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 基金看护东说念主与基金托管东说念主按规定各自守护，守护期限不少于法律法例的规定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                六、指示的发送、说明及践诺 （一）基金看护东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金看护东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限边界。基金看护东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和署名样本。 其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金 托管东说念主在收到授权见知后以电话说明。 得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主表现、走漏。 （二）指示的内容    指示是基金看护东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金看护东说念主向基金托 管东说念主发出的指示。 （三）指示的发送、说明和践诺 方式或其他两边说明的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示， 基金看护东说念主不得否定其遵守。但要是基金看护东说念主也曾取销或转换对指示发送东说念主员 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 的授权，何况基金托管东说念主已收到该见知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金看护东说念主不承担包袱。 和辩论法律法例的规定，在其正当的贪图权限和交易权限内，并依据干系业务规 则发送指示。指示发出后，基金看护东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。 见知相符等进行方法确凿性的检讨，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期 限内践诺。 员署名并加盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 必需的时期。指示传输不足时、未能留出弥散的践诺时期，甚而指示未能实时执 行所酿成的亏本基金托管东说念主不承担包袱。 （四）基金看护东说念主发送作假指示的情形和处理设施    基金看护东说念主发送作假指示的情形主要包括：指示要素作假、无投资四肢的指 令、预留印鉴作假等情形。    基金托管东说念主发现基金看护东说念主的指示作假时，有权断绝践诺，并实时见知基金 看护东说念主改正。对基金看护东说念主窜改并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方 能践诺。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理设施    基金托管东说念主发现基金看护东说念主的指示违背法律法例规定或者《基金合同》约定， 应当不予践诺，独立即书面见知基金看护东说念主要求其变更或取销干系指示，若基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 看护东说念主在基金托管东说念主发出上述见知后仍未变更或取销干系指示，基金托管东说念主应当 断绝践诺，并向中国证监会论述。    基金看护东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有弥散的 资金余额，确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越 证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即见知基金看护东说念主， 由此酿成的亏本，由基金看护东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金看护东说念主指示践诺的处理方法    基金托管东说念主因未正确践诺基金看护东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主得意担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对践诺基金看护 东说念主的正当合规指示对基金酿成的亏本不承担任何包袱。 （七）被授权东说念主员及授权权限的变更    基金看护东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日见知基金托管东说念主；修改 授权见知的文献应由基金看护东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署， 若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金看护东说念主对授权见知的 修改应当以传果然神色发送给基金托管东说念主，同期电话见知基金托管东说念主，基金托管 东说念主收到变更见知后应实时向基金看护东说念主电话说明。基金看护东说念主对授权见知的内容 的修改自基金托管东说念主电话说明后于见知载明的获胜时期起获胜。基金看护东说念主在此 后 3 个使命日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                  七、交易及清理交收安排 （一）基金看护东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券贪图机构。    （1）资金丰足，信誉邃密。    （2）财务气象邃密，贪图四肢范例，最近一年未因首要违法四肢而受到有 关看护机关的处罚。    （3）里面看护范例、严格，具备健全的内限轨制，并能得志本基金运作高 度守秘的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交易设施相宜代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息事迹。    （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东说念主员，能实时、依期、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究论述及周密 的信息事迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论述。    基金看护东说念主根据以上步伐进行检会后细则证券贪图机构的遴聘。基金看护东说念主 与被遴聘的证券贪图机构签订托福契约。基金看护东说念主应将托福契约（或席位租用 契约）的原件实时送交基金托管东说念主。    基金看护东说念主应实时以书面神色见知基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商名 称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初度进行交 易的 10 个使命日前见知基金托管东说念主，席位退租应在次日内见知到基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管契约 （二）基金清理交收 管东说念主负责根据干系登记结算公司的结算规定办理。 形的，由包袱方承担相应的包袱。基金看护东说念主同意在发生以上情形时，基金托管 东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的辩论规定办理。 任方应酬由此给基金财产酿成的亏本承担相应的补偿包袱。 资金用于交易所的证券交易资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按 照中国证券登记结算有限包袱公司的辩论规定办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金看护东说念主发送的划款指示，由此酿成的亏本，由基金看护东说念主负责赔 偿。基金看护东说念主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时期。对于 要求本日到帐的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则 指示需提前 2 个使命小时发送，并干系付款要求也曾具备。对于新股申购网下公 斥地行业务，基金看护东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将新股申购 指示发送给托管东说念主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。对上海证 券交易所认购权证行权交易，投资看护东说念主应于行权日 15:10 前将需要委用的行权 金额及用度书面见知托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 如遇尽头情况，基金托管东说念主应致力于完成。    在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金看护东说念主相宜法律法例、                                   《基 金合同》、本契约的指示不得不对理拖延或断绝践诺。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约 （三）资金、证券账目和交易记载查对    基金看护东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交易记载进行核 对。 （四）申购、赎回和基金颐养的资金清理 东说念主分别盘算推算基金钞票净值，并进行查对；基金看护东说念主将两边盖章说明的或基金管 理东说念主决定选择的各样基金份额净值以基金份额净值公告的神色传真至干系信息 表现媒体。 金额及颐养份额，更新基金份额抓有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及颐养数 据向基金托管东说念主、基金看护东说念主传送。基金看护东说念主、基金托管东说念主根神话明数据进行 账务处理。 金 T＋4 日交收，基金颐养资金 T＋2 日交收。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金颐养转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金颐养转出款及颐养费）的差额来 细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金看护东说念主负责将托管账户净应收额在 16:00 前从“基金清理账户”划 到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见知基金看护东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金看护东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 12:00 前划到“基金清理账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金看护东说念主进行账务处理。 管账户，由此产生的包袱应由该基金看护东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的包袱应由基金 托管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金看护东说念主应酬传递的申购、赎回、颐养盛开式基金的数据确凿 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金看护东说念主指示实时 划付赎回款项。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约             八、基金钞票净值盘算推算和司帐核算 （一）基金钞票净值的盘算推算和复核 是指盘算推算日该类基金钞票净值除以盘算推算日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务一样》过火他法律法例的规定。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金看护东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金看护东说念主应于 每个盛开日遣散后盘算推算得出当日的各样基金份额净值，并在盖章后以传真方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值盘算推算效果进行复核， 并在盖章后以传真方式将复核效果传送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主对外公布。 基金看护东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边说明的方式说明各样基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。 公允价值时，基金看护东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、设施以及干系法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和翻新。 时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金看护 东说念主应当立即赐与翻新，并选择合理的措施防患亏本进一步扩大；当计价作假达 到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当报中国证监会备案；当计价作假 达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当在报中国证监会备案的同期并及 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约 时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 误，导致该基金财产或基金份额抓有东说念主的践诺亏本，基金看护东说念主应酬此承担责 任。若基金托管东说念主盘算推算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏本不承担包袱； 若基金托管东说念主盘算推算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意担部分未正确履 行复核义务的包袱。要是上述作假酿成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不当得 利，且基金看护东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金看护东说念主应负责 向不当得利之主体倡导返还不当得利。要是返还金额不足以弥补基金看护东说念主和 基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进 行分派。 或由于其他不可抗力原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、稳妥、 合理的措施进行检讨，然而未能发现该作假的，由此酿成的基金钞票估值作假， 基金看护东说念主和基金托管东说念主不错奉命补偿包袱。但基金看护东说念主和基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施摒除由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金看护东说念主不错按照其对各样基金份额净值的盘算推算效果 对外赐与公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。 （二）基金司帐核算   基金看护东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，分别独就地配置、登记和守护基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金看护东说念主的处理方法为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约   基金看护东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务标的进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并翻新。   基金财务报表由基金看护东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成；                     《基金合同》获胜后，招募说明书的 信息发生首要变更的，基金看护东说念主应当在三个使命日内，更新招募说明书并登 载在规定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新 一次；基金居品贵寓节录的信息发生首要变更的，基金看护东说念主应当在三个使命 日内，更新基金居品贵寓节录并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金居品贵寓节录其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金看护东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓节录。基金 看护东说念主应当在每年遣散之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述 登载在规定网站上，并将年度论述教唆性公告登载在规定报刊上。基金看护东说念主 应当在上半年遣散之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载 在规定网站上，并将中期论述教唆性公告登载在规定报刊上。基金看护东说念主应当 在季度遣散之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论述，将季度论述登载在 规定网站上，并将季度论述教唆性公告登载在规定报刊上。   基金看护东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核效果书面见知基金管 理东说念主。基金看护东说念主在季度论述完成当日，将筹辩论述提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成复核，并将复核效果书面见知基金管 理东说念主。基金看护东说念主在中期论述完成当日，将筹辩论述提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核效果书面见知基金管 理东说念主。基金看护东说念主在年度论述完成当日，将筹辩论述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核效果书面见知基金看护 东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传果然方式或两边 约定的其他方式进行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金看护东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金看护东说念主提供的论述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。要是基金看护东说念主与基 金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金看护东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管契约                     九、基金收益分派 （一）基金收益分派的依据 有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东说念主进行分派。基金可供分派利润指 截止收益分派基准日钞票欠债表中未分派利润与未分派利润中已已矣收益的孰 低数。 （二）基金收益分派的时期和设施   金看护东说念主按法律法例的规定公告。 的各样基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式（下称“红 利再投资方式”），投资者不错自行遴聘收益分派方式；要是投资者莫得昭示遴聘， 则各样别份额默许视为现款红利的方式处理。归拢基金账户的不同基金交易账户 对本基金各样别份额配置的分成方式相互独处、互不影响； 据，在红利披发日将分成资金划入基金看护东说念主指定账户。要是投资者遴聘红利再 投资分成方式的，基金看护东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                     十、基金信息表现 （一）守秘义务    基金看护东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本契约规定的 义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所明察的基金的信息，何况应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。然而， 如下情况不应视为基金看护东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。 （二）基金看护东说念主和基金托管东说念主在信息表现中的职责和信息表现设施                          《基金合同》的规定各自 承担相应的信息表现职责。基金看护东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限表现的义务。 告、临时论述、基金净值信息公告、投资存托凭据的信息表现过火他必要的公告 文献，由基金看护东说念主和基金托管东说念主按照辩论法律法例的规定赐与公布。 规定的司帐师事务所审计。 看护东说念主、基金托管东说念主不错根据需要在其他寰球序论表现信息，然而其他寰球序论 不得早于规定序论和基金上市交易的证券交易所网站表现信息，何况在不同序论 上表现归拢信息的内容应当一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约    照章必须表现的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金看护东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额抓有东说念主查询辩论文献提 供必要的形势和其他便利。    基金看护东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 基金净值信息），基金看护东说念主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东说念主协商采 取拯救措施。不可抗力等情形消散后，基金看护东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理 信息表现。 （三）基金托管东说念主论述    基金托管东说念主应按《基金法》、                《运作办法》、                      《信息表现办法》和其他辩论法律 法例的规定于每个上半年度遣散后两个月内、每个司帐年度遣散后三个月内在基 金中期论述及年度论述均分别出具基金托管东说念主论述。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                       十一、基金用度 （一）基金看护东说念主的看护费   基金看护东说念主的基金看护费按基金钞票净值的0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金看护费按前一日基金钞票净值的0.7%年费率计提。盘算推算 方法如下：      H＝E×0.7%÷往常天数      H为逐日应计提的基金看护费      E为前一日基金钞票净值   基金看护费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金看护东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金看护东说念主。   在首期支付基金看护费前，基金看护东说念主应向托管东说念主出具崇拜函件指定基金管 理费的收款账户。基金看护东说念主如需要变更此账户，应提前10个使命日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更见知。 （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.12%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：      H=E×0.12%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管契约    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金看护东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   （三）销售事迹费    本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售事迹费逐日计提，按月支付。经基金看护东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金看护 东说念主，基金看护东说念主收到后按干系契约规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售事迹费主要用于本基金抓续销售 以及基金份额抓有东说念主事迹等各项用度。  （四）经两边当事东说念主协商一致，基金看护东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管 理费和/或托管费和/或销售事迹费。 （五）从基金财产中列支基金看护东说念主的看护费、基金托管东说念主的托管费、销售事迹 费之外的其他基金用度，应当依据辩论法律法例、《基金合同》的规定践诺。 （六）对于违背法律法例、            《基金合同》、本契约过火他辩论规定（包括基金用度 的计提方法、计提步伐、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约              十二、基金份额抓有东说念主名册的守护 （一）基金份额抓有东说念主名册的内容    基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的 基金份额。    基金份额抓有东说念主名册包括以下几类： （二）基金份额抓有东说念主名册的提供    对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金看护东说念主应在每半 年度遣散后 5 个使命日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期遣散时的基金 份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大 会登记日的基金份额抓有东说念主名册，基金看护东说念主应在干系的名册生成后 5 个使命日 内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额抓有东说念主名册的守护    基金托管东说念主应妥善守护基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓 有东说念主名册，基金看护东说念主应实时向中国证监会论述，并代为履行守护基金份额抓有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应酬基金看护东说念主由此产生的守护费给予补偿。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约               十三、基金辩论文献档案的保存    （一）基金看护东说念主应保存基金财产看护业务四肢的记载、账册、报表和其他 干系贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务四肢的记载、账册、报表和其他干系 贵寓，保存期限不少于法律法例的规定。    （二）基金看护东说念主和基金托管东说念主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守秘义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约            十四、基金托管东说念主和基金看护东说念主的更换   （一）基金看护东说念主职责远离后，仍应妥善守护基金看护业务贵寓，并与新任 基金看护东说念主或临时基金看护东说念主实时办理基金看护业务的交代手续。基金托管东说念主应 给予积极合作，并与新任基金看护东说念主或临时基金看护东说念主查对基金钞票总值和净 值。   （二）基金托管东说念主职责远离后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金看护东说念主应给予积极合作，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金钞票总值和净值。    （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                       十五、不容四肢    （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的四肢。    （二）《基金法》第七十三条不容的投资或四肢。    （三）除根据基金看护东说念主的指示或《基金合同》、本契约另有规定外，基金 托管东说念主不得动用或责罚基金财产。    （四）基金看护东说念主、基金托管东说念主的高等看护东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。    （五）法律法例、《基金合同》和本契约不容的其他四肢。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约       十六、托管契约的变更、远离与基金财产的清理    （一）托管契约的变更    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何坎坷。变更后的新契约应当报中国证监会 核准。    （二）托管契约的远离    发生以下情况，本托管契约应当远离：    （三）基金财产的清理   基金看护东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及辩论法律法例的规定对本基 金的财产进行清理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                 十七、负约包袱和包袱诀别    （一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应当承担违 约包袱。    （二）因本契约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应 当分别对各自的四肢照章承担补偿包袱，因共同四肢给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。    （三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主酿成亏本的，得意担补偿责 任。    （四）因不可抗力不可履行本契约的，根据不可抗力的影响，负约方部分或 一齐奉命包袱，但法律另有规定的除外。当事东说念主拖沓履行后发生不可抗力的，不 能奉命包袱。    （五）当事东说念主一方负约，另一方在职责边界内有义务实时选择必要的措施， 致力于防患亏本的扩大。    （六）负约四肢虽已发生，但本契约概况赓续履行的，在最大礼貌地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金看护东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。    （七）为明确包袱，在不影响本契约本条其他规定的多半适用性的前提下， 基金看护东说念主和基金托管东说念主对由于如下四肢酿成的亏本的包袱承担问题，明确如 下： 托管东说念主未按照法律法例规定、基金合同及本契约的约定，履行相应的监督、审核 义务，基金托管东说念主得意担相应包袱。 由基金看护东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金看护东说念主的践诺授权（例 如基金看护东说念主在取销或变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约 确凿性审核，导致基金托管东说念主践诺了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金看护东说念主的盘算推算效果，则基金托管东说念主也得意担未正确履行复 核义务的相应包袱； 要是基金托管东说念主复核后同意基金看护东说念主的盘算推算效果，则基金托管东说念主也得意担未正 确履行复核义务的相应包袱； 限包袱公司的业务规定实时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额抓 有东说念主及受毁伤方酿成的顺利亏本，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券 登记结算有限包袱公司的业务规定实时清理的，两边应按照各自的裂缝进程对造 成的顺利亏本合理摊派包袱； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额抓有东说念主因 此提议补偿要求，干系法律包袱和亏本由基金看护东说念主承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约               十八、适用法律与争议处置方式    （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其讲解。    （二）基金看护东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约辩论的争议 可通过友好协商处置。但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意 仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有约束力。    （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                   十九、托管契约的遵守    （一）基金看护东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约 草案，应经托管契约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 核准的文本为崇拜文本。    （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同获胜之日起获胜。本契约 的灵验期自其获胜之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本契约自获胜之日起对两边当事东说念主具有同等的法律约束力。    （四）本契约蓝本一式捌份，契约两边各执叁份，上报中国证监会和中国银 监会各壹份，每份具有同等法律遵守。    （五）本基金信息表现事项以法律法例及基金合同约定为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管契约                   二十、托管契约的签订    见签署页。    （以下无正文） 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                托管契约    （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管契约》签署页，无正文）   基金托管东说念主:中国银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：   基金看护东说念主：海富通基金看护有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：