近日偷拍 英文，多家第三方投顾企业密集被罚。

券商中国记者梳剪发现，这些投顾企业的违法活动主要包括：个别投顾公开分析和推选个股；存在误导性营销宣传、首肯或保证投资收益的活动；个别未注册登记为证券投资照应人的东谈主员向客户提供投资提出；投资提出依据不充分、未向客户贯通投资提出依据起原等。有的第三方投顾被责令改正并暂停新增客户3个月。

场所证监局示意，违法投顾企业应高度疼爱，摄取有用措施积极整改，强化里面截止，普及合规水平。

客户吸收活动不措施

4月11日，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司摄取责令改正监管措施的决定。

经查，和讯信息科技有限公司存在以下违法活动：一是未能对从业东谈主员的执业活动进行有用处罚；二是证券投顾业务的引申和客户吸收活动不措施，存在误导性营销宣传、首肯或保证投资收益的活动；三是未有用现实对客户的风险测评；四是向客户提供投资照应人职业时未见告客户证券投资照应人的姓名相配登记编码；五是合规处罚不到位、里面截止不健全，对从业东谈主员通过自媒体平台展业穷乏有用处罚。

北京证监局以为，上述情况违犯了《证券投资照应人业务暂行轨则(2020年10月改良)》第三条、第八条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条的轨则，阐发《证券投资照应人业务暂行轨则(2020年10月改良)》第三十二条的轨则，决定对该公司摄取责令改正的行政监管措施。

“你公司应当高度疼爱，对上述问题郑重整改，强化里面截止，切实提高合规处罚水平，并于收到本决定之日起60日内向我局提交书面整改敷陈。我局将在泛泛监管中抓续关切你公司的整改情况。”北京证监局称。

首肯投资收益

3月27日偷拍 英文，湖南证监局发布了对湖南爱赢证券投资照应人有限公司摄取责令改正行政监管措施的决定。

经查，湖南爱赢证券投资照应人有限公司存在以下问题：合规审核与里面处罚不到位；症结、伪善、误导性营销宣传，首肯投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资照应人的东谈主员向客户提供投资提出；信息公示及风险指示不到位。

湖南证监局以为，上述活动违犯了《证券、期货投资参议处罚暂行见识》第十二条、第十九条、第二十四条第二款，《证券投资照应人业务暂行轨则》第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条的关系轨则。阐发《证券投资照应人业务暂行轨则》第三十二条文矩，决定对该公司摄取责令改正的行政监管措施。

“你公司应高度疼爱，对上述问题郑重整改，强化里面截止，提高合规运作水平，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改敷陈。我局将在泛泛监管中抓续关切你公司的整改情况。”湖南证监局称。

个别投顾公开分析和推选个股

3月21日，北京证监局发布了对鼎信汇金（北京）投资处罚有限公司摄取责令改正行政监管措施的决定。

经查，该公司存在以下问题：一是合规处罚机制不健全；二是职业留痕记载不完备；三是个别证券投资照应人公开分析和推选个股；四是个别从事证券投资照应人业务的客服东谈主员未在中国证券业协会登记。上述活动违犯了《证券投资照应人业务暂行轨则》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行轨则》)第九条、第二十七条、第三十一条以及《证券基金标的机构董事、监事、高档处罚东谈主员及从业东谈主员监督处罚见识》(证监会令第195号，以下简称《处罚见识》)第十七条第一款、第五十六条的轨则。

阐发《暂行轨则》第三十二条、《处罚见识》第五十一条的轨则，北京证监局决定对该公司摄取责令改正的监督处罚措施。该公司应高度疼爱，摄取有用措施积极整改，强化里面截止，普及合规水平。该公司应于收到本决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改敷陈。

投资者稳妥性处罚失当

3月4日，北京证监局对北京中富金石参议有限公司摄取责令改正并暂停新增客户3个月行政监管措施的决定。

经查，该公司存在以下问题：一是合规处罚和里面截止不完善；二是投资者稳妥性处罚失当；三是未在中国证券业协会登记为证券投资照应人的东谈主员向客户提供投资照应人职业；四是误导性宣传、首肯收益；五是投资提出依据不充分、未向客户贯通投资提出依据起原；六是投诉处理机制不健全。

北京证监局以为，上述活动违犯了《证券投资照应人业务暂行轨则》第三条、第七条、第八条、第十六条、第十八条、第二十二条、第二十四条，《证券期货投资者稳妥性处罚见识》第十八条的轨则。

阐发《证券投资照应人业务暂行轨则》第三十二条、《证券期货投资者稳妥性处罚见识》第三十七条的轨则，北京证监局决定对该公司摄取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。

北京证监局示意，该公司应摄取有用措施对上述问题进行整改，整改本事需按月报送整改敷陈。公司总部及分支机构在暂停本事不得签约新客户、老客户职业期罢了后不得续约、不得以“投资者训导”等方法变相开展投资参议业务。暂停新增客户期满后，该公司应当向北京证监局书面敷陈整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。

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责编：策略恒‍‍‍‍‍‍‍‍

排版：刘珺宇

校对：高源

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